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  當(dāng)無(wú)法有效避免沖突時(shí)，必須對(duì)其進(jìn)行披露。需要披露的沖突包括：

  1、董事的職務(wù)(directorship)：如果本人是一家公司的董事，而我正在寫(xiě)這家公司的研究報(bào)告，就會(huì)產(chǎn)生利益沖突，因?yàn)槲铱赡軙?huì)為了自己的利益而夸大這只股票的表現(xiàn)，并且推薦買(mǎi)入。

  2、投資銀行服務(wù)(investment banking services)和公司金融(corporate

  finance)：如果我們公司正在為一家公司做上市或再融資服務(wù)，而我同時(shí)為這家公司寫(xiě)分析報(bào)告，其中就可能存在利益沖突。

  3、做市商行為(market-making

  activities)：如果我們公司正在努力推銷(xiāo)該股票，而我們又在寫(xiě)這個(gè)股票的分析報(bào)告，那其中必然發(fā)生利益沖突。

  4、重要的潛在股票的受益人(material beneficial ownership of stocks

  underlying)：如果我們正在研究一只股票，但我持有這只股票，并且是重要的受益人，那么其中也會(huì)發(fā)生利益沖突。

  因此，利益沖突無(wú)非體現(xiàn)在以下3個(gè)方面。

  1、跨部門(mén)的沖突：如果公司有很多部門(mén)，有投資部和研究部，投資部的同事正在投資某個(gè)股票，而研究部的同事又剛好在研究這個(gè)股票，寫(xiě)這個(gè)股票的報(bào)告。

  2、股票擁有權(quán)的沖突：我可能手上持有某只股票，而且正在寫(xiě)這只股票的研究報(bào)告，我的研究報(bào)告就可能有失公正。

  3、董事的沖突：如果我正在研究這個(gè)股票，但我正好又是這家上市公司的董事會(huì)成員，那我可能為了自己的利益，推薦購(gòu)買(mǎi)這只股票，研究報(bào)告就有失公允，會(huì)產(chǎn)生沖突。