CFA考試道德與標準在金融投資行業(yè)的運用其實非常廣泛。CFA考試考核道德與標準的原則有哪些
在微觀層面,公司建立嚴格,清晰的道德與專業(yè)行為標準能確保員工向客戶提供規(guī)范而滿意的投資服務,同時也能幫助員工正確處理工作中常遇見的道德困境(Ethical dilemmas)。
在宏觀層面,通過鼓勵企業(yè)遵守行業(yè)道德與專業(yè)行為標準,有助于提高整個金融市場的誠信和有效運作。
因此可以看到,不僅持續(xù)出臺新的法律法規(guī)來完善金融市場,而且很多公司也建立起內(nèi)部監(jiān)管機制,比如防火墻(firewall,也稱Chinese wall),來規(guī)范員工專業(yè)行為和服務質(zhì)量,從而提升企業(yè)信譽。所以,上述方面的實景問題需要考生深究并掌握。
CFA協(xié)會考查候選人(candidates)是否掌握CFA考試道德與標準的重要原則之一就是:運用(Applications)。每道CFA考試考題都是一個有針對性和典型的案例。考生需要在富有工作生活借鑒的案例情景中做出正確判斷。僅僅知道每條準則的具體內(nèi)容,卻不熟悉每條準則的運用,并不能幫助候選人順利通過CFA考試,更談不上成為一名合格的投資分析師。