全國熱線：400-963-0708 
網(wǎng)站地圖
魯老師
從事CFA培訓(xùn)教育六年，熟悉CFA課程體系，規(guī)劃考試方案，提供CFA備考建議。
什么是基金發(fā)起人？基金發(fā)起人（fund promoter）是指發(fā)起設(shè)立基金的機(jī)構(gòu)，它在基金的設(shè)立過程中起著重要作用。國外基金的發(fā)起人大多數(shù)為有實力的金融機(jī)構(gòu)，可以是一個也可以是多個。在我國，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》(已廢止)的規(guī)定?；鸬闹饕l(fā)起人為按照國家有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券公司，信托投資公司及基金管理公司，基金發(fā)起人的數(shù)目為兩個以上。
基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)
（一）、基金發(fā)起人的權(quán)利：
基金發(fā)起人擁有申請設(shè)立基金、出席或委派代表出席基金持有人大會、取得基金收益、依據(jù)有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)讓基金單位、監(jiān)督基金經(jīng)營情況，獲取基金業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況的資料、參與基金清算，取得基金清算后的剩余資產(chǎn)以及法律法規(guī)認(rèn)可的其它權(quán)利。
（二）、基金發(fā)起人的義務(wù)：
1、遵守基金合同；
2、公告招募說明書和基金份額發(fā)售公告；
3、不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動；
4、基金不能成立時,按有關(guān)法律法規(guī)及時退還所募集資金本息、承擔(dān)發(fā)行費用；
5、法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
基金發(fā)起人主要職責(zé)
依據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，基金發(fā)起人主要職責(zé)包括。
（1）制定有關(guān)法律文件并向主管機(jī)關(guān)提出設(shè)立基金的申請，籌建基金。
①基金發(fā)起人必須對國家的經(jīng)濟(jì)、金融政策、市場狀況、大眾的投資心理等進(jìn)行研究分析，在此基礎(chǔ)上對擬設(shè)立的基金進(jìn)行策劃，如確定基金的主要投向、基金的類型、基金的存續(xù)期限以及基金的募集規(guī)模等。
②基金發(fā)起人要代表基金持有人與基金管理人、基金托管人簽訂基金契約，約定基金各方當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)。同時，基金發(fā)起人還需要制作管理機(jī)關(guān)要求的其他相關(guān)文件，如招募說明書等。
③確定發(fā)行方案，選定銷售機(jī)構(gòu)。
④向主管機(jī)關(guān)提出設(shè)立申請，并報送主管機(jī)關(guān)要求的有關(guān)文件。
⑤設(shè)立申請獲得批準(zhǔn)后，進(jìn)行公告。
（2）認(rèn)購或持有一定數(shù)量的基金單位?；鸢l(fā)起人須在募集基金時認(rèn)購一定數(shù)量的基金單位，并在基金存續(xù)期內(nèi)保持一定的持有比例，從而使基金發(fā)起人與基金持有人的利益結(jié)成一體，保證基金發(fā)起人以維護(hù)投資人的合法權(quán)益作為其行為準(zhǔn)則，不從事有損于投資者利益的活動，以切實保護(hù)投資者的利益。
（3）基金不能成立時，基金發(fā)起人須承擔(dān)基金募集費用，將已募集的資金并加計銀行活期存款利息在規(guī)定時間內(nèi)退還基金認(rèn)購人。由于基金發(fā)起人對基金的設(shè)立有重大影響，因此，一些國家和地區(qū)對發(fā)起人應(yīng)具備的條件都有較為嚴(yán)格的要求。
我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金發(fā)起人必須具備以下條件：主要發(fā)起人是按照國家有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券公司、信托投資公司及基金管理公司；基金發(fā)起人必須擁有雄厚的資本實力，每個發(fā)起人的實收資本不少于3億元人民幣；基金的主要發(fā)起人有3年以上從事證券投資的經(jīng)驗及連續(xù)盈利的記錄；基金發(fā)起人有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度，財務(wù)狀況良好，經(jīng)營行為規(guī)范等。
基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)
（一）、基金發(fā)起人的權(quán)利：
基金發(fā)起人擁有申請設(shè)立基金、出席或委派代表出席基金持有人大會、取得基金收益、依據(jù)有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)讓基金單位、監(jiān)督基金經(jīng)營情況，獲取基金業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況的資料、參與基金清算，取得基金清算后的剩余資產(chǎn)以及法律法規(guī)認(rèn)可的其它權(quán)利。
（二）、基金發(fā)起人的義務(wù)：
1、遵守基金合同；
2、公告招募說明書和基金份額發(fā)售公告；
3、不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動；
4、基金不能成立時,按有關(guān)法律法規(guī)及時退還所募集資金本息、承擔(dān)發(fā)行費用；
5、法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
基金發(fā)起人主要職責(zé)
依據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，基金發(fā)起人主要職責(zé)包括。
（1）制定有關(guān)法律文件并向主管機(jī)關(guān)提出設(shè)立基金的申請，籌建基金。
①基金發(fā)起人必須對國家的經(jīng)濟(jì)、金融政策、市場狀況、大眾的投資心理等進(jìn)行研究分析，在此基礎(chǔ)上對擬設(shè)立的基金進(jìn)行策劃，如確定基金的主要投向、基金的類型、基金的存續(xù)期限以及基金的募集規(guī)模等。
②基金發(fā)起人要代表基金持有人與基金管理人、基金托管人簽訂基金契約，約定基金各方當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)。同時，基金發(fā)起人還需要制作管理機(jī)關(guān)要求的其他相關(guān)文件，如招募說明書等。
③確定發(fā)行方案，選定銷售機(jī)構(gòu)。
④向主管機(jī)關(guān)提出設(shè)立申請，并報送主管機(jī)關(guān)要求的有關(guān)文件。
⑤設(shè)立申請獲得批準(zhǔn)后，進(jìn)行公告。
（2）認(rèn)購或持有一定數(shù)量的基金單位?；鸢l(fā)起人須在募集基金時認(rèn)購一定數(shù)量的基金單位，并在基金存續(xù)期內(nèi)保持一定的持有比例，從而使基金發(fā)起人與基金持有人的利益結(jié)成一體，保證基金發(fā)起人以維護(hù)投資人的合法權(quán)益作為其行為準(zhǔn)則，不從事有損于投資者利益的活動，以切實保護(hù)投資者的利益。
（3）基金不能成立時，基金發(fā)起人須承擔(dān)基金募集費用，將已募集的資金并加計銀行活期存款利息在規(guī)定時間內(nèi)退還基金認(rèn)購人。由于基金發(fā)起人對基金的設(shè)立有重大影響，因此，一些國家和地區(qū)對發(fā)起人應(yīng)具備的條件都有較為嚴(yán)格的要求。
我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金發(fā)起人必須具備以下條件：主要發(fā)起人是按照國家有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券公司、信托投資公司及基金管理公司；基金發(fā)起人必須擁有雄厚的資本實力，每個發(fā)起人的實收資本不少于3億元人民幣；基金的主要發(fā)起人有3年以上從事證券投資的經(jīng)驗及連續(xù)盈利的記錄；基金發(fā)起人有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度，財務(wù)狀況良好，經(jīng)營行為規(guī)范等。
