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魯老師
從事CFA培訓教育六年，熟悉CFA課程體系，規(guī)劃考試方案，提供CFA備考建議。
CFA是英文"Chartered Financial Analyst"的簡稱，是國際通行的一種金融投資從業(yè)者專業(yè)資格認證，CFA資格由美國"投資研究及管理專業(yè)協(xié)會"（Association for Investment Management and Research，簡稱AIMR）進行資格評審和認定。要想獲得CFA資格證書，申請者除了需要通過三個等級全英文的資格認證考試之外，還必須具有三年或三年以上的被美國"投資研究及管理專業(yè)協(xié)會"所認可的從業(yè)經(jīng)驗，遵守該協(xié)會公布的職業(yè)操守和道德準則，并申請成為一名該協(xié)會的成員，具備這些條件后申請者才可獲得CFA資格證書，才可以成為特許財務分析師。
雇主與投資人對資產(chǎn)管理和金融分析師的信任必然是無條件的。投資管理專業(yè)人士要想贏得這種信任，誠信就必須是永遠是不容置疑的品質(zhì)。要想贏得并保持使用CFA特許狀發(fā)的權利，嚴格遵守AIMR的道德準則與掌握CFA計劃的知識整體是同等重要的。
但是，與很多其它行業(yè)不同的是，在投資行業(yè)中，區(qū)分道德行為與非道德行為的界限并不總是十分清楚的。只有清楚地理解如何應用這些規(guī)則、法規(guī)和道德指南，投資專業(yè)人士才能安全地避免道德糾紛并正確地為他們的客戶及雇主服務。
倫理和職業(yè)標準、證券法與監(jiān)管其涉及的內(nèi)容有：
①適用法律和監(jiān)管。它包括信用標準的本質(zhì)和適用性、相關法規(guī)、監(jiān)管團體的組織和目的。②職業(yè)準則和標準。它包括倫理準則、職業(yè)操守標準、ICFA有關規(guī)章、AIMR有關規(guī)章。③倫理標準和職業(yè)義務。它包括與客戶、公眾、公司管理者、雇主、助手及其他分析師的關系，內(nèi)部信息問題，監(jiān)管責任，研究報告和投資建議，補償利益沖突，信用責任（以上為初級應考內(nèi)容），職業(yè)道德，投資適宜性。④倫理行為的問題識別與管理。它包括信用責任，內(nèi)部交易，公司治理和機構投資者，“謹慎人”原則（以上為中級加考內(nèi)容），能力和合適的關心，安排和接受站償?shù)睦鏇_突，一般企業(yè)倫理價值和義務，倫理組織變化（以上為高級加考內(nèi)容）。
CFA中倫理和職業(yè)準則這一部分的復習和準備與其它幾部分內(nèi)容不同，倫理和職業(yè)準則需要學員集中精力看AIMR在1999年制定的道德操守和專業(yè)行為準則。該準則的每一個條目下有幾個子條，每個總的條目和子條都要記熟，重要的是能夠正確的理解并能加以應用，在實際的考試中，通常會有一些人物和情節(jié)提供給你，你需要通過你對道德操守和專業(yè)行為準則的理解來判斷某人是否遵守或是違反了職業(yè)道德。
雇主與投資人對資產(chǎn)管理和金融分析師的信任必然是無條件的。投資管理專業(yè)人士要想贏得這種信任，誠信就必須是永遠是不容置疑的品質(zhì)。要想贏得并保持使用CFA特許狀發(fā)的權利，嚴格遵守AIMR的道德準則與掌握CFA計劃的知識整體是同等重要的。
但是，與很多其它行業(yè)不同的是，在投資行業(yè)中，區(qū)分道德行為與非道德行為的界限并不總是十分清楚的。只有清楚地理解如何應用這些規(guī)則、法規(guī)和道德指南，投資專業(yè)人士才能安全地避免道德糾紛并正確地為他們的客戶及雇主服務。
倫理和職業(yè)標準、證券法與監(jiān)管其涉及的內(nèi)容有：
①適用法律和監(jiān)管。它包括信用標準的本質(zhì)和適用性、相關法規(guī)、監(jiān)管團體的組織和目的。②職業(yè)準則和標準。它包括倫理準則、職業(yè)操守標準、ICFA有關規(guī)章、AIMR有關規(guī)章。③倫理標準和職業(yè)義務。它包括與客戶、公眾、公司管理者、雇主、助手及其他分析師的關系，內(nèi)部信息問題，監(jiān)管責任，研究報告和投資建議，補償利益沖突，信用責任（以上為初級應考內(nèi)容），職業(yè)道德，投資適宜性。④倫理行為的問題識別與管理。它包括信用責任，內(nèi)部交易，公司治理和機構投資者，“謹慎人”原則（以上為中級加考內(nèi)容），能力和合適的關心，安排和接受站償?shù)睦鏇_突，一般企業(yè)倫理價值和義務，倫理組織變化（以上為高級加考內(nèi)容）。
CFA中倫理和職業(yè)準則這一部分的復習和準備與其它幾部分內(nèi)容不同，倫理和職業(yè)準則需要學員集中精力看AIMR在1999年制定的道德操守和專業(yè)行為準則。該準則的每一個條目下有幾個子條，每個總的條目和子條都要記熟，重要的是能夠正確的理解并能加以應用，在實際的考試中，通常會有一些人物和情節(jié)提供給你，你需要通過你對道德操守和專業(yè)行為準則的理解來判斷某人是否遵守或是違反了職業(yè)道德。
